会办字〔2016〕30号
中共会昌县委办公室 会昌县人民政府办公室
关于印发2016年廉政风险防控管理体系全面推广建设工作方案的通知
各乡（镇）党委、人民政府、县直有关单位：
经县委、县政府同意，现将《2016年廉政风险防控管理体系全面推广建设工作方案》印发给你们，请认真遵照执行。
中共会昌县委办公室 会昌县人民政府办公室
2016年3月11日
2016年廉政风险防控管理体系全面推广建设工作方案
为全面推广基于ISO9001-2008标准的廉政风险防控管理体系，使体系达到县直单位、乡（镇）、村（居）全覆盖，特制定本方案。
一、指导思想和工作目标
以党的十八大，十八届三中、四中、五中全会及省委、市委、县委全会精神为指导，全面落实从严治党要求，争取在“把纪律挺在前面”的探索工作中落实抓手，真正把风险管理理论，质量管理理论，廉政风险防控理念融入具体的行政管理工作，在我县所有县直单位及乡（镇）中推广建设廉政风险防控管理体系，管理好、保护好各级党员、干部，努力营造风清气正政治生态。
二、工作内容
（一）依托试点单位的经验，全面推广体系建设
我县廉政风险防控管理体系经过近2年时间的建设和运行，体系建设取得了一定的成效，积累了一定的经验。因此，县委、县政府决定在2016年2月份，向未进入第一批试点和第二批推广的县直单位、乡（镇）、村（居）委会、医院（卫生院）、中小学校等（名单见附件1）全面推广廉政风险防控管理体系的建设，各乡（镇）、单位依据会昌县廉政风险防控管理体系管理手册及程序文件，依靠第一批、第二批体系建设的基础，加快体系推广建设工作。
通过县廉政风险防控管理体系领导小组办公室的调度、督查、推进。各乡（镇）、单位梳理岗位职责、公开权力事项、规范业务流程、查找廉政风险点、制定防控措施，做好廉政风险防控台账，并按照我县廉政风险防控管理分手册的模板，结合《会昌廉政风险防控管理手册》和13个程序文件的内容，以及本地、本单位的实际工作情况制作各单位的分手册，建立并运行体系。
（二）依托第三方力量，完善第二批推广体系
针对第二批推广的乡（镇）、单位中存在体系执行较靠后，体系建设中未开展针对性指导，体系执行、落实进度不一等问题，2016年将依托第三方力量，按照外审的方式，对第二批推广乡（镇）、单位执行体系的情况进行评估。一是评估体系是否基本符合ISO9001标准，是否存在错、缺、漏；二是评价乡（镇）、单位风险点查找、防控措施制定是否准确、全面，针对性、操作性是否与业务相吻合；三是评估体系执行中各项记录、文件管理、归档是否到位，以推断体系执行的效果；四是评估不符合项、问题清单整改、提高的成效，以推进体系实现持续改进。五是评估乡（镇）、单位对体系相关内容的宣传、公示情况，以提升体系在服务对象中的认知度。
（三）锻造干部素质，加快构建本土队伍
廉政风险防控管理体系涵盖了纪律执行、质量管理、风险管理理论等领域知识，同时，各单位及村（居）委会、乡（镇）卫生事业单位、乡（镇）各类学校的风险点、防控措施等层级不一、数量浩繁，对体系办人员素质要求更高。因此，2016年一是要构建一支稳定、年轻、知识面较广的工作队伍。二是要逐级开展培训，除接受方圆集团的培训外，还要在本地各系统开展相对应的培训。同时，针对内审员、预警信息员开展业务、智慧防腐平台的培训，在人力资源上保障体系的推广与发展。
（四）加强督查调度，提升建设质量
县纪委、行政服务中心管委会、督查落实办要统筹调度，整合力量，加强体系建设过程和执行情况的督查调度，要在督查中发现问题，提出问题清单，要明确整改时限，要分类调度，确保体系各阶段有序推进；各乡（镇）、单位要主动加强对接，落实问题整改责任领导和整改时限，确保追责有力。
三、工作步骤
廉政风险防控管理体系建设工作，要紧紧围绕各部门、各岗位来开展，把学习教育、清权确权、查找风险、制定措施、执行落实、监督检查、整改提高贯穿整个体系建设。第三批全面推广乡（镇）、单位的体系建设要强调过程建设，明确时间节点。具体分成以下四个阶段实施（计划安排表见附件2）：
（一）第一阶段（2月29-3月4日）：准备阶段
一是加强领导，成立机构。各乡镇、单位要成立廉政风险防控管理体系项目工作领导小组（领导小组名单加盖公章报县督查落实办），由各单位主要负责人任组长；分管领导任常务副组长；其他班子成员任副组长；各股室负责人为领导小组成员。组长负总责，抓好体系建设的分工和各阶段推进、调度、检查工作，对体系建设质量负第一责任。二是学习动员、体系业务培训。各乡（镇）、单位要迅速启动本地、本系统体系建设。明确开展廉政风险防控管理体系建设工作任务，抓紧学习会昌县《廉政风险防控管理手册》以及《廉政风险防控程序文件》，建立有班子成员、股室负责人、一般干部学习廉政风险防控管理工作内容的制度。要及时组织召开动员会，迅速开展以ISO9001标准体系为基础的体系建设培训活动，培训要做到全覆盖、全过程。三是开展清权确权，规范权力运行流程。依据法律法规及机构“三定”规定，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对各种权力事项进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。对权力进行科学分解和配置，重点在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。
各部门要明确“三重一大”即重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事程序和工作程序，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，完善“三重一大”风险防控措施。
（二）第二阶段（3月5日-3月25日）：体系建设阶段
一是排查评定风险，加强风险管理。按照领导带头、全员参与的要求，采取自己找、群众帮、领导点、组织审等方式，全面准确排查出每项权力运行全过程中各个环节存在的廉政风险点，并对该廉政风险点从岗位职责、权力运行流程、制度机制建设、思想道德修养、外部环境诱因等方面进行认真分析，细化风险的内容和表现形式。在权力运行方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；在制度机制方面，重点查找因规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；在思想道德方面，重点查找因理想信念、工作作风和职业道德存在问题，及外部环境对正确行使权力的影响可能诱发行为失范的风险。二是梳理办事流程，加强程序化管理。按照“程序法定、流程简明”的要求，优化运行流程，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式等内容。同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等，并绘制“权力运行流程图”。三是公开自由裁量权，用权不任性。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、违纪违法发生的概率及其危害程度等因素，按照以点定级的要求，每一个廉政风险点逐一评估，并按程序审定，确定高、中、低风险等级。各岗位风险点由体系办公室管理和负责，单位党委(党组)进行监督，重点突出对高等级风险点的防控。四是制定防控措施，优化权力结构。围绕查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，从法律法规、政策规定、思想主观、廉政要求、工作职责、工作标准等方面，及时制定针对性强、操作性强、具体管用和行之有效的防控措施，规范权力运行，防控廉政风险。属于权力运行方面的，要通过建立健全权力运行流程规定，探索完善分权、示权、控权的有效办法来规范权力行使；属于制度机制方面的，健全完善相关制度机制并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。建立健全行政处罚、行政审批等领域的自由裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，严格规范自由裁量权行使。
各单位要按照上述规定，汇总单位各部门的体系材料，及时建立完善廉政风险点目录，明确每一个廉政风险点所属职权名称、所处运行环节、风险内容表现及风险等级、责任领导、承办人员和防控措施等，加强风险管理工作。
（三）第三阶段（3月26日-4月7日）：制定廉政目标阶段
依据乡（镇）、单位各站所、股室的风险点，特别是高风险，制定出乡镇、单位的廉政目标及各站所（股室）的廉政目标。目标的制定要量化，不能量化的要提出明确的要求，使目标能考核。
（四）第四阶段（4月8日-4月15日）：完善体系分手册和优化充实智慧防腐平台阶段
各乡（镇）、单位在体系的建设过程中，及时学习“智慧防腐”平台的运行管理及数据录入和信息公开。制定本单位廉政风险防控管理体系分手册，并同步完成体系数据的录入。及时公布本单位的权力清单、主要权限运行流程、岗位风险点、防控措施等，接受群众的监督，保障平台的有效运行。在国家方针、政策、法律法规发布实施及部门、岗位职责的调整等，按体系程序文件规定，及时调整体系分手册，更新平台数据。
四、工作要求
（一）推进公开工作，强化科技防控。深入推进党务公开、政务公开和办事公开。结合“三单一网”建设和“智慧防腐”平台，通过公报、公开栏、媒体、手机APP等途径，多层次公开风险，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行外部流程图”和裁量权基准、内部职权行使情况、廉政风险点及防控措施，特别是要加大对干部任用、财务管理、政府采购、工程建设、资产管理等公开力度，接受社会监督。
（二）实施预警处置，强化动态监控。健全完善预警机制。通过信息预警、信访举报、案件查处、监督检查、干部考核、网络舆情等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。发现可能引发违纪违法的苗头性、倾向性问题，及时向党组织报告、汇总。运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，及时进行风险预警，有效化解风险，避免廉政风险演化为腐败行为。
（三）健全完善体系考核、评估修正机制。以年度为周期，结合行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，对考核不合格的及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。
（四）全方位系统推进体系建设。各乡（镇）及有下属单位或派出机构的部门（单位）要牵头抓总，加强调度，负责下属、管理单位的体系建设工作。
1.村（居）委会体系建设由乡（镇）负总则，村（居）委会体系建设参照《县廉政风险防控管理手册》和《县廉政风险防控管理程序文件》的要求，认真梳理岗位的职责权限，识别岗位的风险点，制定相应切实有效的防控措施。
2.乡（镇）站所人员编制、财权、事权由县主管单位管理的，该站所的体系建设由主管单位负责指导、督查、调度。涉及到的站所体系模板由主管单位制定，并负责组织体系建设的实施。
3.县属各类学校的体系建设由校长负总责，县教育局制定模板并负责指导、督查、调度。体系模板要参照《县廉政风险防控管理手册》和《县廉政风险防控管理程序文件》的要求，查找重点岗位的廉政风险，制定切实有效的防控措施，注重重点岗位、高风险的防控与监督。
4.县属各类卫生事业单位的体系建设由本单位主要负责人负总责，县卫计委制定模板并负责指导、督查、调度。体系模板要参照《县廉政风险防控管理手册》和《县廉政风险防控管理程序文件》的要求，查找重点岗位廉政风险，要制定切实管用的防控措施，注重重点岗位、高风险的防控与监督。
附件：1.廉政风险防控管理体体系全面推广乡（镇）、单位名单
2.廉政风险防控管理体系全面推广工作计划安排表
3.各组联络单位名单
附件1
廉政风险防控管理体体系全面推广乡（镇）、单位名单
1.乡（镇）（13个）
文武坝镇、筠门岭镇、西江镇、周田镇、高排乡、晓龙乡、洞头乡、中村乡、站塘乡、永隆乡、富城乡、小密乡、清溪乡。
2. 党委系统（8个）
振兴办、直工委、老干局、党史办、党校、迎宾馆、台办、侨联。
3. 群众团体（9个）
总工会、团县委、妇联、社联、文联、科协、工商联、红十字会、计生协会
4. 政府综合部门（22个）
九二基地办、农保局、就业局、医保局、残联、民营企业局、粮食流通服务中心、能源办、石壁坑水库管委会、供销社、金融工作局、汉仙岩管委会、粤赣省委革命旧址管理处、湘江源自然保护区管委会、农医中心、疾控中心、县志办、档案局、博物馆、文化馆、图书馆、采茶歌舞剧院。
5. 其他单位
各乡（镇）村（居）委会，责任单位：各相关乡（镇）。
全县股级以上卫生医疗机构（卫生院），责任单位：县卫计委。
学校（含中小学校），责任单位：县教育局。
附件2
2016年廉政风险防控管理体系全面推广工作计划安排表
第一组：陈炳章、邹长发、赵江梅 第二组：温著明、肖坚萌、肖磊、刘晓玲 第三组：邹联波、凌海森、陈烨
各组联络单位请参照附件3，联络员联系方式：
第一组赵江梅：13479478530；
第二组刘晓玲：15270698772；
第三组陈 烨：13517077763。
第一阶段
（2月29日—3月4日） 成立XX单位党风廉政建设领导小组
梳理现阶段运用的主要政策、法规，形成《主要政策、法规清单（国家、部委、省、市）》
梳理现有工作文件，形成《现有工作文件清单（县局级）》
梳理现有表格、记录，形成《表格记录清单》
梳理所有主要工作流程，形成《主要工作流程清单》
明确单位的组织架构、岗位架构，并绘制成图表
明确部门、股（科）室职责及各岗位职责
梳理清权，编制个人权力清单及自由材料权清单
第二阶段
（3月5日—3月25日）
根据岗位职责，编制《岗位廉政风险点自查表》及针对风险点，编制《岗位廉政风险点防控措施一览表》
根据领导班子成员岗位职责，编制《领导班子风险点自查表》及针对领导班子成员风险点，编制《领导班子成员廉政风险点防控措施一览表》
针对高风险、主要审批权限，编制《主要权限流程图》及《流程风险识别、评价表》
汇总股（科）室廉政风险防控措施，形成《股（科）室廉政风险防控措施汇总一览表》
汇总领导班子廉政风险防控措施，形成《领导班子廉政风险防控措施汇总一览表》
梳理统计单位廉政风险点，形成《单位廉政风险点数量统计表》
第三阶段
（3月26日—4月7日） 制定股（科）室廉政目标，并形成《股（科）室廉政目标一览表》
制定领导班子（成员）廉政目标，并形成《领导班子（成员）廉政目标一览表》
制定单位廉政目标，并形成《单位廉政目标一览表》
第四阶段
（4月8日—4月15日） 形成并发布单位分手册
完成“智慧防腐”平台相关数据的录入
准备内审工作
附件3
各组联络单位名单
第一组：麻州镇、筠门岭镇、周田镇、清溪乡、右水乡、高排乡、晓龙乡、迎宾馆、侨联、社联、文联、工商联、红十字会、九二基地办、汉仙岩管委会、就业局、农保局、医保局、农医中心、民营企业局、妇幼保健院、会昌小学、会昌希望小学、会昌第三小学、会昌第四小学，以及涉及乡（镇）的村（居）委会、卫生院、中小学校。
第二组：西江镇、庄口镇、珠兰乡、庄埠乡、白鹅乡、小密乡、党校、党史办、科协、妇联、直工委、计生协会、供销社、金融工作局、档案局、博物馆、文化馆、图书馆、疾控中心、会昌二中、会昌四中、会昌职业技术学校，以及涉及乡（镇）的村（居）委会、卫生院、中小学校。
第三组：文武坝镇、站塘乡、中村乡、洞头乡、永隆乡、富城乡、振兴办、老干局、台办、总工会、团县委、残联、石壁坑水库管委会、粤赣省委革命旧址管理处、湘江源自然保护区管委会、粮食流通服务中心、能源办、县志办、采茶歌剧院、人民医院、会昌中学、会昌三中，以及涉及乡（镇）的村（居）委会、卫生院、中小学校。
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